تفاصيل الخبر
أصدرت هيئة السلوك المالي البريطانية FCA تقريراً يستعرض تقييم وظائف الامتثال في شركات تمويل الشركات، بناءً على استطلاع شمل 411 شركة واستلمت منه 382 استجابة. وأظهرت النتائج أنه رغم قيام معظم الشركات بالأنشطة الأساسية للامتثال، إلا أن هناك حاجة ماسة لتعزيز الآليات الرقابية وتفعيل دور إدارة المخاطر بشكل أكثر كفاءة لمواجهة التحديات التشغيلية. وأكدت الهيئة أن الامتثال التنظيمي لا ينبغي أن يُعامل كأنشطة روتينية فقط، بل يجب أن يُرسخ كفكر وثقافة مؤسسية تقودها الإدارات العليا. وتعتبر هذه الخطوة حاسمة للحفاظ على نزاهة الأسواق المالية والحد من تعارض المصالح، مما يضمن ثقة المستثمرين والشركات عند تنفيذ الصفقات والاستثمارات الاستراتيجية. وتعكس هذه التطورات الاتجاه العالمي ونحو تشديد الرقابة التنظيمية في الأسواق المالية الاستثمارية، وهو ما يهم المؤسسات المالية في منطقة الخليج والشرق الأوسط التي تتعامل مع الأسواق البريطانية. ويُتوقع أن تزيد الشركات الاستثمارية من إنفاقها على البنية التحتية للامتثال والحوكمة لمواكبة هذه المتطلبات التنظيمية الصارمة.
The UK Financial Conduct Authority (FCA) has published a detailed review assessing compliance functions across corporate finance firms following a extensive survey of 411 entities. Out of the surveyed firms, 382 provided detailed insights into their compliance resources, monitoring processes, and oversight capability. While the majority of firms reported executing essential compliance duties, the findings highlight significant gaps where operational and supervisory standards need urgent enhancement.
The regulatory body emphasized that strong compliance framework functions are indispensable for maintaining overall market integrity and managing institutional conflicts of interest. For wholesale markets, client trust remains a prerequisite for successful strategic transactions and fundraising activities. The FCA reiterated that effective compliance should not be treated as a mere checklist exercise but integrated deeply into corporate culture by senior leaders.
Moving forward, regulated financial institutions in the UK and international firms operating under similar oversight can expect tighter regulatory scrutiny and potential framework assessments. Market participants should monitor future regulatory guidance and policy updates from the FCA, as compliance enforcement may lead to operational restructuring or increased administrative expenditures across investment firms.
Corporate finance firms help businesses raise funding and implement strategic transactions, supporting investment and growth.This brings responsibility: clients need to be able to trust that firms will act with integrity and manage any conflicts of interest. That trust underpins effective wholesale markets activity.In our Regulatory Priorities Report, we said we would assess corporate finance firms’ compliance functions and their ability to challenge the business effectively. We surveyed 411 cor
