هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية تدعي أن IC Markets تقدم رافعة مالية بنسبة 1000:1

تم تغريم الكيان الخاضع للتنظيم القبرصي الذي يدير العلامة التجارية  IC Markets (الاتحاد الأوروبي)، 200,000 يورو من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) لانتهاكه "عن علم وعمد" قواعد الرافعة المالية.

انتهاك قيود الرافعة المالية

ووفقًا للإعلان التنظيمي اليوم (الجمعة)، فإن كيان الوسيط الخاضع للتنظيم في قبرص قد عرض على عملائه رافعة مالية تصل إلى 1000:1 من خلال تأهيلهم تحت كيان خارجي . وداخل الاتحاد الأوروبي ، لا يمكن لوسطاء الفوركس وعقود الفروقات (CFDs) داخل الاتحاد الأوروبي تقديم رافعة مالية تصل إلى 30:1 فقط. وقال الدكتور جورج ثيوكاريدس، رئيس مجلس إدارة الهيئة القبرصية للرقابة على الصادرات والواردات : "تأخذ الهيئة القبرصية للرقابة على الصادرات والواردات أي سوء سلوك من قبل الكيانات الخاضعة للإشراف على محمل الجد ، وهي مصممة على وقف العمليات غير المتوافقة من أجل تعزيز حماية المستثمرين والنمو المسؤول لقطاع الاستثمار". ومع ذلك، نفت شركة IC Markets الأساس الذي استند إليه قرار الهيئة التنظيمية ، متعهدة بالطعن في الأمر . 

"تنفي شركة IC Markets (EU) المحدودة بشكل قاطع الأساس الذي استندت إليه هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) في قرارها الصادر بتاريخ 19 يوليو 2024، وستتابع بصرامة الاستئناف .

لقد تجاهلت CySEC الأدلة المدققة التي لا يمكن دحضها واستندت بدلاً من ذلك إلى المعلومات التي قدمها موظف سابق تم إنهاء خدمته بسبب سوء السلوك ." "لقد قام هذا الشخص بتخويف الشركة وتهديدها بالتدخل التنظيمي ، مدعياً وجود علاقات شخصية قوية داخل CySEC . وعلاوة على ذلك، يبدو أن CySEC قد وضعت افتراضات دون تقديم أدلة ملموسة، مما أدى إلى اتخاذ قرار يستند إلى تكهنات بدلاً من الحقائق. وهذا يثير تساؤلات خطيرة حول حياد ونزاهة العملية التنظيمية." وأضافت الشركة: "هذا الاعتماد على شهادات متحيزة ، مع تجاهل الأدلة التي لا يمكن إنكارها ، يشير إلى وجود نمط من التطبيق الانتقائي وغير المتناسب للسلطة التنظيمية من قبل الهيئة القبرصية للرقابة على البورصات ، مما يعرض الشفافية ونزاهة السوق والمنافسة العادلة للخطر .

تلتزم IC Markets بالطعن في هذا القرار من خلال عملية الاستئناف."

قواعد صارمة حول الرافعة المالية

تقدم IC Markets، التي يقع مقرها الرئيسي في أستراليا، التداول بالرافعة المالية مع تداول الفوركس بالهامش وعقود الفروقات لفئات الأصول الأخرى . وبالإضافة إلى أستراليا وقبرص ، فإن الوسيط مرخص أيضًا في سيشيل وجزر البهاما ، وهي مناطق خارجية تسمح للوسطاء بتقديم مستويات رافعة مالية أعلى لمتداولي التجزئة . كما أنها دخلت إفريقيا مؤخرًا من خلال الحصول على ترخيص في كينيا . وعلى عكس الهيئات التنظيمية الخارجية، وضعت هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) حدًا أقصى للرافعة المالية المعروضة لمتداولي التجزئة عند 1:30 في عام 2018 ، في حين فرضت الهيئة الأسترالية قيودًا مماثلة في عام 2022 .

وقد أشار المنظمون إلى حماية عملاء التجزئة من اتخاذ صفقات محفوفة بالمخاطر برافعة مالية كسبب لفرض قيود الرافعة المالية . وجاء في إعلان الهيئة التنظيمية القبرصية : "عند فرض الغرامة الإدارية ، أخذت الهيئة القبرصية للأوراق المالية والأسواق في الاعتبار، من بين عوامل أخرى، الأهمية التي توليها لضمان امتثال الأشخاص الخاضعين لإشرافها امتثالاً كاملاً لأحكام القانون". "لم تضمن شركة IC Markets (EU) Ltd حماية مصالح عملائها، وهي مسألة توليها CySEC أهمية خاصة ." ومن المثير للاهتمام أن CySEC أشارت إلى أن IC Markets أظهرت "سلوكًا متكررًا" مع الانتهاك ، حيث تدخلت الهيئة التنظيمية في انتهاكات مماثلة من قبل الوسيط في عام 2021 . وفي ذلك الوقت، أكد الوسيط "لـ CySEC اتخاذ الإجراءات التصحيحية" .